零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及(jí)持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监(jiān)会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本(běn)次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí苏州是几线城市呢)续督导(dǎo)期(qī)的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。苏州是几线城市呢

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要(yào)等自主决(jué)定(dìng)，拟以集(jí)中竞价(jià)交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未苏州是几线城市呢有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得(dé)减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最(zuì)新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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