直播短(duǎn)视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引(yǐn)流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间，实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到(dào)普通一线员工(gōng)，恒泰(tài)证券(quàn)旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字(zì)科技哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗有限公司办理执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗)据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资(zī)顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)哥呀是什么鱼怎么叫 戈雅鱼是淡水鱼吗抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供(gōng)关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加强对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大(dà)情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游(yóu)部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的(de)直播内容(róng)，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息(xī)的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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