科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写年(nián)上半(bàn)年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责mbb是什么公司，mbb是什么意思缩写令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他(tā)违法事(shì)实计(jì)算，证监会最(zuì)终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意见作出是否终止公司股(gǔ)票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告(gào)称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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