在(zài)“扶优限劣(liè)”的基本方针下，私(sī)募(mù)基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高级(jí)管理人员(yuán)黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法(fǎ)律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违(wéi)反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展(zhǎn)集团有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购(gòu)买指(zhǐ)定(dìng)债券(quàn)。以上行为不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构(gòu)成关联(lián)交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的(de)投(tóu)资者王某(mǒu)的基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日(rì)签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生在各自任职期间公司的(de)违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪(xuě)杉基(jī)金曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动(dòng)中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按(àn)照合(hé)同约定如实(shí)向投资(zī)者披露可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依(yī)据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼亿元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　水晶有灵性是不是迷信，水晶是辟邪还是招鬼lt="暂停备案(àn)！知名(míng)私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125409111.png">

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指标(biāo)，以分(fēn)析并(bìng)提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开市(shì)场投(tóu)资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁(suǒ)定投资的(de)下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

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