零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋(yán无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗g)实际出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证(zhèng)券离职(zhí)，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍(bèi)的(de)高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公(gō无色翡翠手镯什么价位合适 无色翡翠手镯值钱吗ng)司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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