直(zhí)播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四(sì)川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营(yíng)业部也滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(l滴滴总部在北京哪个区，滴滴总部北京地址í)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优(yōu)势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播(bō)行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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