直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业中国哪里的莲子最好吃部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间(jiān)实名通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职期间，实(shí)名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得(dé)违(wéi)规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进(jìn)行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频(p中国哪里的莲子最好吃ín)中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短(duǎn)视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于(yú中国哪里的莲子最好吃)证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动(dòng)信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和(hé)人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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