在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金(jīn)产品备(bèi)案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分(fēn)事(shì)先告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对(duì)此承担法律责(zé)任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实(shí)际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定(dìng)如实向投(tóu)资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决(jué)定(dìng)对其(qí)采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册(cè)资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪(xuě自考成绩查询时间是什么时候开始，自考成绩查询时间是什么时候查)杉基金的法(fǎ)人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣，合规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳(zhèn)市塔门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行(xíng)业(yè)和(hé)事(shì)件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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