零容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表(独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一(yī)事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落(luò)地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gē独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义n)据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长2独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义44.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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