昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信(xìn)息(xī)科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基(jī)础(chǔ)设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定(dìng)运行(xíng)发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)的不(bù)断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进(jìn)一步规(guī)范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的平(píng)稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合业(yè)务活(huó)动的具体(tǐ)特点，《管(guǎn)理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)两(liǎng)部分，分(fēn)别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有(yǒu)关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度作出(chū)全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务(wù)公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公(gōng)平(píng)合理(lǐ)原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行(xíng)业(yè)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用(yòng)活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是(shì)指证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提供的(de)机(jī)房机柜、通信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易(yì)所实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一专(zhuān)区交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于(yú)《证券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务退出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控(kòng)指标及应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区(qū)分，对(duì)主机交易托(tuō)管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源的(de)一(yī)般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等方(fāng)面(miàn)确(què)保(bǎo)证券期货经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货(huò)经营机构对(duì)证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源部署(shǔ)客户提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下(xià)简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同(tóng)客户的信(xìn)息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等(děng)行政处分(fēn)，并责令证券(quàn)期货交易(yì)所对其他责任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会(huì)及(jí)其派出(chū)机(jī)构(gòu)可(kě)以依照《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人(rén)员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受(shòu)监(jiān)察调查

　　据(jù)昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xiá10的负3次方等于多少 10的负3次方平方厘米等于多少平方米n)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监(jiān)察(chá)调查。

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