在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产(chǎn)品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集(jí)团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资(zī)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)董事长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关(guān)联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某(mǒu)的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对(duì)发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基(jī)金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从(cóng)事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按(àn)照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条(tiáo)规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿(yì)私募映雪(xuě)投(tóu)资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义(wài)长(zhǎng)莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义期稳定资(zī)产的(de)投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资(zī)策(cè)略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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