直播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实(shí)名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员(yuán)工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从(cóng)事与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推(tuī)广的人员(yuán)层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大(那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲dà)量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言(yán)追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾问）”那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌，那些孤独的人啊夜晚是否还回家是什么歌曲，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券(quàn)市场的(de)分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售(shòu)投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部(bù)下发机(jī)构(gòu)监(jiān)管情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询(xún)公司(sī)下发关(guān)于排查(chá)报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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