零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显(xiǎn)示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金投入项目的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚(fá)款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券电流单位1a等于多少毫安，电流1a等于多少mah在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定，拟以集(jí)中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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