零(líng)容忍(rěn)！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)项目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法(fǎ)性(xìng)、是否吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法具备履行认购(gòu)义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发(fā)行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法，东北证券在持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未对募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分关(guā吾妻之美我者的美是什么意思，吾妻之美我者的美是什么用法n)注(zhù)募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事项保持(chí)合理(lǐ)的(de)职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北证券，在2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不(bù)仅仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查期间，公司大股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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