金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛(fàn)。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言(yán)：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处(chù)罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决定(dìng)，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案(àn)件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持(chí)适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市场法律责(zé)任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违规主体实施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要(yào)涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前在投资(zī)者保护方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付(fù)、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先(xiān)行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披(pī)露的公告(gào)中提出向证监会提交(jiāo)证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的(de)收益或者(zhě)避免的损失(shī)、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得(dé)的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并解决(jué)案(àn)件相关的(de)行政处理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题，有(yǒu)效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统(tǒng)一的(de)效果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计师(shī)事务所、北(běi)京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关(guān)执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执业(yè)行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理(lǐ)。需(xū)要指(zhǐ)出的(de)是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 中山有多少个镇区，中山有多少个镇区,都叫什么名