直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券某营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行(xíng)业也不例外(wài)。由(yóu)于直播活(huó)动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工(gōng)作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与所在机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台(tái)上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月(yuè)直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证券员(yuán)工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形式向镇关西是谁，镇关西是谁打死的公(gōng)众提供关(guān)于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式发表(biǎo)评论(lùn)，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化镇关西是谁，镇关西是谁打死的和旅(lǚ)游部共同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨(zī)询公司(sī)下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法(fǎ)证券活动信息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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