金融(róng)界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息 证监会有关部(bù)门负(fù)责人(rén)就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科技股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技(jì)术股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要(yào)一环，也是(shì)提(tí)高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道(dào)，维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主体实施(shī)精(jīng)准打击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严重损害投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收(shōu)到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他(tā)中(zhōng)介机构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估(gū)算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付(fù)金(jīn)额进(jìn)行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期(qī)间(jiān)，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行(张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛xíng)政执(zhí)法当(dāng)事张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有(yǒu)效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投(tóu)资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中(zhōng)，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌(xián)在相关执(zhí)业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构启(qǐ)动了相关调查(chá)工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关(guān)责任(rèn)人(rén)员(yuán)在上述案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气(qì)正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉。

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