科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会(huì)下发(fā)的(de)《行政处罚决定(dìng)书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单科兴是美国的还是中国的据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入(rù)等(děng)方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他(tā)相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在(zài)虚(xū)增(zēng)在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌(diē)的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持(chí)股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收(shōu)到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事(shì)宜(yí)进行审议，并根据(jù)上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出(chū)终(zhōng)止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的(de)下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布(bù)消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受科兴是美国的还是中国的50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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