零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞洋(yáng)”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发行(xíng)过程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　菜鸟没有扫码出库直接拿走有什么影响手机上怎么搞>

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自(zì)身经营发(fā)展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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