在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规(guī)风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规(guī)行为

　　雪郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的杉(shān)基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会(huì)网站(zhàn)披(pī)露了一则纪律处分(fēn)事先告知(zhī)书送达公(gōng)告(gào)。经查，深(shēn)圳雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yu郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的án)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号(hào)基金的(de)投资者王某的(de)基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负责人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发生在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2郭晶晶一胎为什么选择鬼节生，郭晶晶一胎什么时候出生的022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的(de)风险识别能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉(shān)基金曾(céng)进(jìn)行高管变更。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司(sī)为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引入非公开市场投(tóu)资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新(xīn)闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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