昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益，维护(hù)证券期货(huò)市场安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障(zhà分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例ng)行业信息(xī)系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随(suí)着证券期货(分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进证券期货(huò)市(shì)场的(de)平稳健(jiàn)康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面(miàn)覆盖各类主体。结合业(yè)务(wù)活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要(yào)求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照(zhào)执行(xíng)有关(guān)规定(dìng)。

　　二(èr)是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货经营机构从事主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的(de)各个环节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息(xī)系(xì)统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理，统一(yī)专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统的受托(tuō)方(fāng)要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收(shōu)费要求、服务退出与资源再分配等方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分(fēn)，对主机交易托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系(xì)统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期(qī)货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估(gū)、治理(lǐ)架(jià)构、尽(jǐn)职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确(què)保证券期(qī)货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期(q分号的用法有哪些词语，分号的用法及作用举例ī)货(huò)经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客(kè)户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需(xū)求等方面充分(fēn)评(píng)估(gū)，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力(lì)可以保障客户软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将(jiāng)不同客(kè)户(hù)的信息(xī)系(xì)统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信(xìn)息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证(zhèng)监会(huì)及其派出(chū)机构结(jié)合(hé)法定职责，对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证(zhèng)监会可(kě)以对证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等(děng)行政监管措(cuò)施，对有关高级管理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责(zé)令证券期货(huò)交易所对其(qí)他责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机构违反本规定，中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构(gòu)可(kě)以依(yī)照(zhào)《证券(quàn)期货业(yè)网络和信(xìn)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和(hé)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪(jì)委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查。

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