昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期(qī)货市场安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音(bǎo)障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场主机交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全(quán)面覆盖(gài)各类主(zhǔ)体。结合业务活(huó)动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为证券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他(tā)类型的参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动的基础和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的安全(quán)管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构的尽职(zhí)调(diào)查(chá)和业务审批机制，从安全的角度作(zuò)出全面规定。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过(guò)程(chéng)中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设(shè)施等资源(yuán)，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了证券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再分(fēn)配等方(fāng)面保(bǎo)障证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需(xū)建立健全(quán)监(jiān)控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要(yào)求，证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易(yì)托管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管资源有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安(ān)全保障方(fāng)面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定(dìng)。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方(fāng)面确保证券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报(bào)告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户，确(què)保自身能力(lì)可以保障客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证(zhèng)略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监管工(gōng)作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证券期货(huò)交易所(suǒ)对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构违反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业(yè)网络和信息安全(quán)管理(lǐ)办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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