金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察委(wěi)员会(huì)、香港(gǎng)金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合作。北向互换通下的(de)交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委(wěi)员会、香港金融(róng)管理局即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内(nèi)地与香港金融衍生(shēng)品(pǐn)市(shì)场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称香港证监会）、香港金融管理局（以下(xià)简(jiǎn)称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所(suǒ)）和香港场外结(jié)算有限公司（以下(xià)简称场(chǎng)外结算公司）开展香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家(jiā)和地区的(de)境外(wài)投(tóu)资者(zhě)可通过两地基础设施互联互通(tōng)参与内地银行间金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将于(yú)2023年5月15日启动。为便(biàn)于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交(jiāo)易(yì)及结算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交(jiāo)易品种为(wèi)利率互(hù)换(huàn)产品(pǐn)，报价(jià)、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与外(wài)汇交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业(yè)务的清算会员或该(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客(kè)户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符合人民银(yín)行要求并完成内地银(yín)行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员(yuán)或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平台互联提(tí)供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和(hé)场外结算公司建(jiàn)立中央(yāng)对手方(fāng)清(qīng)算机构互联(lián)互(hù)通(tōng)，共同(tóng)向境(jìng)内外(wài)投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管(guǎn)理(lǐ)：

　　1.交易额度：初期，全部境(jìng)外(wài)投(tóu)资者通过“北向(xiàng)互换通”开展利(lì)率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额(é)每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资(zī)源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)与(yǔ)场(chǎng)外(wài)结(jié)算(suàn)公司之间(jiān)净头寸对应(yīng)的“互换通”资源(yuán)池(chí)风险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证监会和香(xiāng)港金管局已就“互换(huàn)通”涉及的冀g是河北哪里的车牌跨境监(jiān)管合作(zuò)原则(zé)和具(jù)体安排(pái)达(dá)成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地-香港债券及(jí)衍生品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券及(jí)衍(yǎn)生品市(shì)场方面(miàn)的监管合作(zuò)安排和联(lián)络协商(shāng)机制，共(gòng)同维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组织市场各方有序(冀g是河北哪里的车牌xù)开展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业务。清算(suàn)会员应(yīng)当遵守相关监管规定及业务规则(zé)，加强(qiáng)内部控制，防(fáng)范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合法权益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规则和实践(jiàn)操作的差(chà)异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好准(zhǔ冀g是河北哪里的车牌n)备工作，确保“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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