零容(róng)忍！又有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告(gào)称，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿定增旧案冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资(zī)金的(de)用途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(ku冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟ǎn)。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市(shì)，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚(fá)款，体(tǐ)现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北证冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售(shòu)交(jiāo)易(yì)业(yè)务(wù)、投(tóu)资(zī)银行业务收入(rù)增加(jiā)所致。

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