金融界4月(yuè)21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办(bàn)《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和(hé)广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术(shù)股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及(jí)相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也是提(tí)高资本市场违法违(wéi)规成本的重要(yào)举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节(jié)恶(è)劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照(zhào)过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员的道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔(pé军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我i)付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度(dù)各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和主承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上述金(jīn)额为公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适(shì)格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快(kuài)捷地解(jiě)决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提(tí)交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务(wù)院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政(军人男朋友突然删除微信，军人男友删除微信拉黑我zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的精(jīng)准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能(néng)，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务(wù)所等中介(jiè)机构启动了相关调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情(qíng)形(xíng)，依(yī)法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护(hù)风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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