直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(40目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　20240目筛网孔径是多少毫米 40目筛网孔径多大1年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管理；事中对(duì)直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需(xū)要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要(yào)求(qiú)排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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