零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会(雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗huì)查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责(zé)任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同雨水淋过的衣服晒干还能穿吗，雨水淋过的衣服晒干还能穿吗比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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