近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这是两天内第二家被要求自(zì)律调查的大行。今年以来(lái)，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多(duō)家金融机构启动自律调查(chá)，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行(xíng)间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基于监管部(bù)门(mén)反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融资工具744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企业承销发行债(zhà魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了i)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工具，房(fáng)地(dì)产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国(guó)民生银行承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛银行和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入调查(chá)发现，大连银行(xíng)等多(duō)家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过(guò)做(zuò)市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相反、清(qīng)算速度(dù)不(bù)同的现券交易(yì)，代持利率债活跃券，且规模(mó)较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银(yín)行(xíng)，内(nèi)控执(zhí)行(xíng)不(bù)严(yán)或(huò)流于形式(shì)，未有效(xiào)评估交(jiāo)易(yì)合理性，作为中(zhōng)间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式参(cān)与债券代(dài)持交易链(liàn)条，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和(hé)金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律(lǜ)调查。相(xiāng)关公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融资工具发行定(dìng)价(jià)严重偏(piān)离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理(lǐ)相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易商协(xié)会网站披露，近期(qī)在查处四平市城市(shì)发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉(jí)林(lín)亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发(fā)行人大额财务(wù)资助(zhù)，涉嫌(xián)违(wéi)反银行间债(zhài)券市(shì)场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律调查。一(yī)同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的(de)还(hái)有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限公司两家(jiā)金融机构(gòu)。

　　交易商协魔芋为什么没有热量，魔芋粉丝千万别吃多了会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据(jù)交(jiāo)易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会(huì)共对(duì)68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调查和自律问询103次(cì)，作出各类自律处分99家(jiā)（人）次，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计(jì)师事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务所、2家其他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不(bù)适当人选(xuǎn)。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的(de)原因包括低价包销多(duō)期债(zhài)务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工具(jù)未按照发行文件约(yuē)定(dìng)开展余(yú)额(é)包销(xiāo)，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了(le)其他投资人(rén)的正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则(zé)，并(bìng)影响了发行利率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了一定不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场(chǎng)流动性、促(cù)进(jìn)价格发现的重要作用，应切实提(tí)升做(zuò)市交易能(néng)力，加强内部控制和风险(xiǎn)管理，确(què)保合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以看到(dào)，近期交易(yì)商协(xié)会(huì)的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银行间(jiān)交易商协会(huì)将继续(xù)贯彻落(luò)实监管从严要求，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护(hù)市(shì)场良好秩序。债券(quàn)承销机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也(yě)需(xū)要肩负起相应(yīng)的公(gōng)序责任，切实(shí)维(wéi)护好行业的良性竞(jìng)争生态。

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