近期(qī)交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈(liè)，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动自律调查，监管力度在(zài)持(chí)续(xù)加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易(yì)商协(xié)会(huì)”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线索(suǒ)，依据《银行间债(zhài)券市(shì)场自律(lǜ)处分(fēn)规则》，交易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承(chéng)销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实(shí)体(tǐ)企(qǐ)业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头(tóu)部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日(rì)，交易商协(xié)会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国民生(shēng)银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在(zài)5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等(děng)违规行为。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连银(yín)行通(tōng)过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青(qīng)岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子市等方式(shì)参(cān)与债券代持交易链条，交易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已(yǐ)被启(qǐ)动自律调(diào)查。相关公(gōng)告称，交易商协(xié)会(huì)在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中(zhōng)发现，工商(shāng)银行(xíng)主承销的多期(qī)债务融(róng)资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理(lǐ)水(shuǐ)平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控股有限公(gōng)司案件时，发现吉(jí)林银行、吉林(lín)亿联银行(xíng)因违规收取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会进行(xíng)自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大(dà)证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有(yǒu)限公(gōng)司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根据交易商协(xié)会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违(wéi)规案(àn)件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作出各类自(zì)律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进(jìn)机(jī)构、4家(jiā)主承销(xiāo)商(shāng)、3家会计师事务所、1家律师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的(de)处(chù)分(fēn)中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具未(wèi)按照发行文件约(yuē)定开展余额包销，个别(bié)债(zhài)务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其(qí)他投资(zī)人(rén)的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了(le)公(gōng)平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩(zhì)序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务过程(chéng)中，务(wù)必牢(láo)固树立市场(chǎng)责任(rèn)意识(shí)，严格遵守相关监管(guǎn)规(guī)定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担着提高(gāo)市场(chǎng)流动(dòng)性、促进(jìn)价格(gé)发现的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保(bǎo)合规稳(wěn)健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚(fá)力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融报》记者表示(shì)，可以(yǐ)看到(dào)，银行间交易商协会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍(rěn)”的(de)清晰(xī)信(xìn)号，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销(xiāo)机构作为(wèi)债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行(xíng)特别是国有大行来说(shuō)，也需要肩负(fù硝酸锌化学式怎么写出来的，硝酸锌化学式子)起相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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