科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知书，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余(yú)额(é)分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决(jué)定书显示，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合(hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入(rù)到停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听证，提(tí)出陈述(shù)和申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若(ruò)股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌，股票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法院官(guān)微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融法院(yuàn)称，其(qí)将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是(shì)科创板首批被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会立案调查公(gōng)司(sī)，根(gēn)据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普苹果app内购买什么意思 苹果app内购买项目可以关闭吗通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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