在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)的一则公告显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规(guī)行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定(dìng)债(zhài)券。以上(shàng)行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发(fā)生(shēng)在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪(xuě)杉基金首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉(shān)基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等(děng)方式对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条(tiáo)规定(dìng)，决定(dìng)对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募(mù)证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海(hǎ古巴人口和面积是多少，古巴多大面积和人口i)外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定(dìng)投(tóu)资的(de)下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便(biàn)停止更新。

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