金(jīn)融界5月5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期货事(shì)务监察委员会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将正式(shì)启(qǐ)动香港与内(nèi)地利率互换市场互联互通合作。北向(xiàng)互(hù)换(huàn)通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过人(rén)民(mín)币(bì)200亿(yì)元，后续可(kě)根据市(shì)场情况适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会(huì)、香(xiāng)港金融管理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金(jīn)融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融(róng)开放格局，2022年(nián)7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会（以下简称香(xiāng)港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇交易中心(xīn)（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)清算所）和香港场外结(jié)算有限公司(sī)（以下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作（以下简称“互换(huàn)通”），初期先行开通“北(běi)向互换通”，香(xiāng)港及其他国家和地区的(de)境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自(zì)联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的(de)各项(xiàng)准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通”的顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有(yǒu)关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可(kě)交易品(pǐn)种为利率互(hù)换产品(pǐn)，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的(de)清(qīng)算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的(de)当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日境外投资者为符合人民银行要求并(bìng)完成(chéng)内地银行间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中心(xīn)开通“北向互换通(tōng)”交易权(quán)限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需(xū)同(tóng)时申请成为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的(de)清算会(huì)员(yuán)或当日事当日毕什么意思，今日事今日毕,勿将今事待明日该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交易(yì)服务(wù)。

　　2.清算(suàn)安排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手(shǒu)方清(qīng)算机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提(tí)供清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每(měi)日(rì)不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双方清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资(zī)源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源池风(fēng)险敞口(kǒu)设定(dìng)上(shàng)限(xiàn)不超过人(rén)民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额(é)度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作原(yuán)则(zé)和(hé)具体安(ān)排达成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相关事宜(yí)的(de)谅解(jiě)备忘(wàng)录》。备忘录健全(quán)了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场方面(miàn)的监管(guǎn)合(hé)作(zuò)安排和联络协商(shāng)机制，共同维护“互换(huàn)通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算(suàn)公(gōng)司(sī)应当依法履行“互换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各(gè)方(fāng)有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清算(suàn)会员(yuán)应当遵守(shǒu)相关监管规(guī)定及业务规则(zé)，加强内部控制，防范和(hé)控制风险，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解(jiě)两地(dì)市场法律法规、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异(yì)，评估和控(kòng)制风险，理(lǐ)性开展(zhǎn)相关投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保(bǎo)“北向互换(huàn)通”顺利启(qǐ)动。有兴趣(qù)参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)投资者可联(lián)系外汇交易(yì)中心(xīn)、上(shàng)海清(qīng)算所(suǒ)、场外结(jié)算公司为参与做准备。

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