零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督(dū)导(dǎo)期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股(gǔ)权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，东(dōng)北证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股(gǔ)权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季报(bào夜黑风高什么意思含义，夜黑风高啥意思)显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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