在(zài)“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四发字有几画，发字有几画五行什么项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了(le)一则纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此(cǐ)承担法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募基金(jīn)管(guǎn)理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别(bié)投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上述交易构成关联交易(yì)，发字有几画，发字有几画五行什么但深圳雪杉未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基金(jīn)出(chū)具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金(jīn)在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别(bié)投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估(gū)、未按(àn)照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披露(lù)可能影响(xiǎng)投资者合(hé)法权(quán)益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对其采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xu发字有几画，发字有几画五行什么ě)杉(shān)基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权(quán)、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人(rén)寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以(yǐ)最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公开市场(chǎng)投资(zī)中的个体性(xìng)估值和内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新。

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