根据证监会行政处罚决定书披(pī)露的信息(xī)，新美星董事长、法定代表人、实际控制(zhì)人何德平和他的妻(qī)子(zi)黄秀(xiù)芳当(dāng)时向(xiàng)时任独墅湖(hú)文化传播有限(xiàn)公司董事长蒋维，提供保证金(jīn)约3200万元，这些钱(qián)部分(fēn)来自他们所掌控的上(shàng)海海(hǎi)得泽广投资管理(lǐ)中心（普通合(hé)伙）（简(jiǎn)称(chēng)海(hǎi)得泽广）减(jiǎn)持“新美星(xīng)”所得。

　　他们提供资金的目的是，委托蒋(jiǎng)维对“新美星(xīng)”进(jìn)行(xíng)“市(shì)值(zhí)管理”，维持、抬高“新美星”股价，以便何德平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年4月(yuè)26日解(jiě)禁后能够(gòu)获得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到(dào)保(bǎo)证金后，即开始利(lì)用控制的(de)证券账户并联合(hé)其他(tā)市场资金在二级市场买(mǎi)入并交易“新美星”，且在后续(xù)操作(zuò)中(zhōng)向黄秀芳反馈其(qí)操作情况。

　　据(jù)了解，这(zhè)场操纵(zòng)股价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮手(shǒu)共同合(hé)谋。他经人介绍认识(shí)并联合毛(máo)明土、李传武共同操纵“新(xīn)美星”；毛(máo)明(míng)土、李传武控制各自筹得的证券账户(hù)、资金开(kāi)始与蒋(jiǎng)维(wéi)共(gòng)同交易“新美星”；在此期(qī)间，主要由蒋(jiǎng)维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况(kuàng)，以利(lì)于两方(fāng)交易决策，更好地共(gòng)同抬高“新(xīn)美星”股价。

　　根据监管披露的信息，2018年9月26日至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控(kòng)制“俞某华”等35个证(zhèng)券账户(hù)（简称账户组），交(jiāo)易“新(xīn)美(měi)星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离同期创(chuàng)业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期行(xíng)业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万股(gǔ)，买入成交金额5.82亿(yì)元，对应(yīng)卖出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武合(hé)谋，利用资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集中出货

　　违法获利近4800万元

　　我们具体(tǐ)来看看，蒋维(wéi)联(lián)合(hé)毛明(míng)土、李传武，控制35个证券账户（简称账户组），是怎么拉高“新(xīn)美星”股(gǔ)价(jià)，然后出货，违法获利的(de)。

　　总体来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账户组连续(xù)集中交易“新美星”，申(shēn)买量占市场申买量比例超(chāo)20％的交易(yì)日有19天，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申(shēn)卖量占市场申卖量比例超20％的交易日有11天，峰(fēng)值达到37.66％。账户组持股(gǔ)总(zǒng)数占(zhàn)总(zǒng)股本比(bǐ)例自2019年3月(yuè)5日开(kāi)始超过(guò)5％，持续(xù)至2019年(nián)4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通(tōng)股本的比(bǐ)例24.74％，持股占总股本的比(bǐ)例(lì)8.13％。账(zhàng)户组具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具体来说(shuō)，第一(yī)阶段，2018年9月(yuè)26日(rì)开始，账户(hù)组持(chí)续大量买入(rù)“新美星”，当日申买排(pái)名第一(yī)，竞(jìng)价买入成交排(pái)名(míng)第一，至2019年2月28日期(qī)末(mò)持股量为期初持(chí)股量38.71倍，持股(gǔ)量显(xiǎn)著增加。在(zài)此期间，“新(xīn)美星”股(gǔ)价累计上涨12.57％，偏离(lí)同期创(chuàng)业(yè)板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下(xià)同）5.53个百分点。

　　第(dì)二(èr)阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组(zǔ)集中(zhōng)拉抬(tái)“新美星”，期(qī)末(mò)持股量较期初增加(jiā)124.23％，持股量(liàng)涨幅较(jiào)大。

　　其中，账(zhàng)户组有两段典型的拉抬期间：2019年3月(yuè)1日至3月(yuè)6日，以不(bù)低于卖一价(jià)或市价申(shēn)买3,729,100股，占账户(hù)组同(tóng)期(qī)申买量68.11％，对应成交股数（不含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场成(chéng)交(jiāo)量22.78％；2019年3月(yuè)18日至3月22日，以不低于卖一价或市价申(shēn)买(mǎi)2,950,300股，占账户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应(yīng)成交股数(shù)（不含对倒(dào)）为2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交量(liàng)22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日至4月(yuè)3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏离同(tóng)期行业指(zhǐ)数(shù)22.28个百分点(diǎn)。

　　第(dì)三阶段，2019年4月4日至6月(yuè)26日，账户(hù)组(zǔ)集中(zhōng)卖出“新美星”。在此期间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离(lí)同期(qī)创业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个(gè)百(bǎi)分点(diǎn)。

　　此外，操纵期间，涉案账户组(zǔ)还(hái)多次实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利的行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利(lì)4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股(gǔ)价

　　证监会不予采纳，罚没近亿元(yuán)

　　关于操纵股(gǔ)价，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及其代(dài)理人(rén)提出多(duō)点申诉意见，请求不予处(chù)罚：

　　第(dì)一，没有(yǒu)操纵动机。

　　第(dì)二，在案(àn)证据不足以证明(míng)蒋维受何德平或黄秀芳委托(tuō)，联(lián)合他(tā)人操纵(zòng)股价(jià)，一是“市值管(guǎn)理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系(xì)，而非操(cāo)纵(zòng)股价；三(sān)是蒋(jiǎng)维没(méi)有将其与毛明土、李(lǐ)传武等人讨(tǎo)论交(jiāo)易新美星的(de)情况告知黄秀芳或何(hé)德平，涉案股(gǔ)东(dōng)名(míng)册并非黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋维(wéi)也(yě)没(méi)有向黄秀芳(fāng)反馈过股(gǔ)东名册；四是(shì)蒋维没(méi)有与毛(máo)明土(tǔ)、李(lǐ)传武就(jiù)各自账户交易新美星的盈亏分配(pèi)进行约定；五(wǔ)是蒋维账(zhàng)户组利(lì)益与何德平、黄秀芳利益并(bìng)不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账户组(zǔ)，蒋维获得黄秀(xiù)芳(fāng)资(zī)金(jīn)后部分(fēn)用于(yú)偿(cháng)还(hái)债务，部(bù)分用(yòng)于非法(fǎ)活动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第(dì)三(sān)，黄秀芳不应对毛明土账户(hù)组、李传武账户组交易行为承担责任。

　　第四，部(bù)分(fēn)账(zhàng)户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武(wǔ)控制。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询问笔录的合法性及真实(shí)性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款项不(bù)知(zhī)情、未参(cān)与，且何德平与黄秀芳系独立(lì)法律主体，即便夫妻或一致行动人中一方存在(zài)不当行(xíng)为(wèi)，不应(yīng)推定或认定另一方承担(dān)责任(rèn)。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土(tǔ)、李传武，及他(tā)们的代理人也就是否合谋、部分账户的(de)控制关系、委(wěi)托理财关系等(děng)提出了申诉意见。

　　对此，证监会回应，经复核，对当事人及其(qí)代理人的主要陈述意见不予采纳。

　　证监会表(biǎo)示，本案为(wèi)多个(gè)主体参与、多个环(huán)节实施、环(huán)环相扣、锁(suǒ)链式的上下游衔接、合作，共同完成的(de)操纵行为。在案证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供资金(jīn)作(zuò)为(wèi)保证金(jīn)，委托其通过二级(jí)市(shì)场交易影响新(xīn)美星股价，蒋维会向黄(huáng)秀(xiù)芳反(fǎn)馈(kuì)交易情况；何德平知悉并参与(yǔ)了本案行为(wèi)；上述行(xíng)为的(de)实质(zhì)是操(cāo)纵股价，并非合法理财(cái)。在案证据可以证明，蒋维、毛明(míng)土、李传武有共同(tóng)影响“新美星”股价的意图和目标，共同商议、谋划(huà)操盘、拉抬股价，并且采取了联(lián)合(hé)影响股价的行(xíng)动，属(shǔ)于共同操纵行为。

　　关于违法期(qī)间和责任承担，证监会(huì)表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间蒋(jiǎng)维控制的账户交(jiāo)易“新美星(xīng)”客观(guān)上为后续的(de)合(hé)谋操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用，并(bìng)且根据蒋(jiǎng)维笔(bǐ)录，毛(máo)明(míng)土知道蒋(jiǎng)维和上市公(gōng)司(sī)的合作，知(zhī)道蒋维(wéi)已(yǐ)经有一定底仓，才愿意买(mǎi)入“新(xīn)美星”，因此毛明土和李传武(wǔ)的违法期间与蒋维、黄秀芳、何(hé)德平一致。在此基础上，在认定及处(chù)罚(fá)时(shí)将合谋各方视为(wèi)一个整体(tǐ)，不区别对待各方账户组。

　　证监会(huì)认为，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券(quàn)法》第七十七条(tiáo)第(dì)一项(xiàng)规定，构成(chéng)2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述(shù)的操纵证券市场行为。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监(jiān)会决(jué)定：就操纵证(zhèng)券(quàn)市场行为，对(duì)何德平、黄秀芳、蒋维(wéi)、毛明土、李传武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其中，对(duì)何德平、黄秀芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚(fá)款1195.89万元，对毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露(lù)违法

　　被(bèi)予以警告并罚款

　　另外，关于(yú)何德(dé)平信息披露违(wéi)法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露(lù)，在新(xīn)美(měi)星2016年4月上市(shì)前(qián)，海得泽广代何德(dé)平、黄秀芳夫妇持有公司80万股股(gǔ)份，占新(xīn)美星(xīng)上市时总(zǒng)股本的1％。上市后，该部(bù)分股票继续(xù)由海得泽广代(dài)持，海得泽(zé)广自2017年12月19日开始(shǐ)减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持完毕。

　　关(guān)于何(hé)德平信息披露违法，何德平(píng)、黄秀芳及(jí)其代(dài)理人提出：第(dì)一(yī)，海得泽广与何德平、黄秀(xiù)芳二人不存在(zài)代持(chí)，涉(shè)案股份系海(hǎi)得泽广为兰某代持，股份减持(chí)决策由海得泽广和(hé)兰某作出，海得泽广将减持(chí)所得汇入黄秀芳(fāng)指定账(zhàng)户的原因系兰某(mǒu)向黄秀芳归(guī)还借款本息(xī)。第二，涉案股份仅为1％，不具有重大性，不对(duì)投资者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即(jí)便认定代持(chí)成立，何德平对借款(kuǎn)、还款(kuǎn)等事项，不(bù)参与、不知情，没(méi)有主观过错，不应受到(dào)处罚。综上，请求(qiú)不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监会回应，根据黄秀(xiù)芳、兰某等询(xún)问(wèn)笔录、海得泽(zé)广(guǎng)交(jiāo)易流水、资金流水及相关银行账(zhàng)户流水(shuǐ)，结(jié)合(hé)何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)的配偶关系，代持资(zī)金和减持所得系(xì)家庭共同财产，可以(yǐ)认(rèn)定海(hǎi)得(dé)泽(zé)广代何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)持有新美星股(gǔ)票(piào)。当事人所提相(xiāng)关(guān)理由不具有(yǒu)事实和法律(lǜ)依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际(jì)控(kòng)制人，未如实告知上(shàng)市公司上述持股情况，导致新美星在(zài)相关(guān)公告中均未披露(lù)相(xiāng)关(guān)情况，导致新(xīn)美星违(wéi)反2005年《证(zhèng)券法》第(dì)六十三条规(guī)定，何德平(píng)的行(xíng)为构成2005年《证券法》第(dì)一百(bǎi)九十(shí)三(sān)条第三款规(guī)定的情(qíng)形。

　　根据(jù)2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息(xī)披露违法(fǎ)行为(wèi)，对何德平给予警告(gào)，并(bìng)处以40万元罚款(kuǎn)。

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