科创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会(huì)行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上(shàng)半年末对外担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威(wēi)被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场全面大跌的(de)行情下，两家公司(sī)均(jūn)有不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱>　　

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被终止上市(shì)的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所(suǒ)科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽(zé)达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投(tóu)服(fú)中心将(jiāng)密切(qiè)关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利(lì)登记(jì)公(gōng)告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

　　

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