在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运(yùn)营(yíng)原则等四(s一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的ì)项(xiàng)违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对时任雪杉基金(jīn)合(hé)规风控负(fù)责人的黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂(zàn)停备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符(fú)合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上述(shù)交易构成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行(xíng)明确(què)、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评问(wèn)卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于(yú)2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发(fā)生(shēng)在各自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪杉(shān)公(gōng)开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，这(zhè)已经不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募(mù)基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险承(chéng)担能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法(fǎ)人(rén)、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期(qī)中(zhōng)的(de)趋势(shì)性行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金官网的(de)新闻动(dòng)态(tài)便停(tíng)止更新。

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