零容忍！又有券(quàn)商投行收一个立一个羽念什么字(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义(yì)务(wù)的(de)能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天(tiān)证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表(biǎo)人(rén)郑克国、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股一个立一个羽念什么字(gǔ)权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收入增(zēng)加所致。

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