昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就《证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管(成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升(shēng)行业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所和(hé)证券期(qī)货经营机构两部分，分别提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查(chá)和业务审批机制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原(yuán成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区)则(zé)，体现在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定(dìng)》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提(tí)出了(le)要(yào)求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则(zé)明确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所要(yào)求(qiú)。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出与资源再分配等方(fāng)面(miàn)保障证券期货交易所提(tí)供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需(xū)建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专(zhuān)区(qū)管理(lǐ)，并(bìng)确保相关(guān)专区到(dào)核(hé)心交易系统(tǒng)通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机(jī)交易托管资(zī)源有关要(yào)求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障(zhàng)方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职调(diào)查等方面确保(bǎo)证券(quàn)期(qī)货经营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安(ān)全运行。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易(yì)所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软(ruǎn)件或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评估(gū)，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确保(bǎo)自(zì)身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义务(wù)，规定中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构结(jié)合(hé)法定职(zhí)责，对证券期货交易所及证券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定，或(huò)者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本规定有(yǒu)关(guān)报告(gào)义务的成都高新区属于哪个行政区划，成都高新区是哪个行政区，中国证(zhèng)监会(huì)可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定，中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和人员(yuán)采取行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违法，目前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台州市监委监察(chá)调查(chá)。

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