科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布(bù)公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念di年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法(fǎ)事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日(rì)市场全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票(piào)自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两(liǎng)家(jiā)公司可以根据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委(wěi)员会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出(chū)终止(zhǐ)上市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司(嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念disī)股票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在(zài)科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。

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