直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日(rì)前四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事(shì)与所(suǒ)在机构或者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的(de)行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严(yán)格规(guī)范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。二氧化氮是不是酸性氧化物，一氧化二氮的作用与功效>

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)从业资格(gé)及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保(bǎo)信息(xī)来源合法合规(guī)、研(yán)究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播(bō)进行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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