近(jìn)期交易(yì)商协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市(shì)场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天内第二(èr)家被要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会已对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自律调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月11日，中国银(yín)行间市(shì)场(chǎng)交易(yì)商协(xié)会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券(quàn)市场自(zì)律处分规则》，交易商协会已(yǐ)对(duì)中国(guó)建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元(yuán)。

　　交易商协会的(de)监管力度(dù)在近期(qī)持续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金融债券发行涉嫌违规(guī)行为，以(yǐ)及中国民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及债(zhài)券(quàn)业务违规被点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深(shēn)入调查发现，大(dà)连银行(xíng)等多家机构存在债(zhài)券代持交(jiāo)易等(děng)违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银(yín)行通(tōng)过做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算(suàn)速度不同的现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形(xíng)式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方(fāng)来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗以现(xiàn)券买(mǎi)卖或做市等(děng)方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条(tiáo)，交易笔数和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告(gào)称(chēng)，交易(yì)商协会(huì)在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行(xíng)主承(chéng)销的多期债(zhài)务融资工具发行定(dìng)价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗露(lù)，近期在查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规(guī)收(shōu)取发(fā)行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则(zé)，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还(hái)有光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共(gòng)对68起涉(shè)嫌违规案件立案调查，开展自律调(diào)查(chá)和自律问询103次(cì)，作出各(gè)类(lèi)自(zì)律处(chù)分(fēn)99家（人）次，涉及35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家(jiā)会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其他类型机构和(hé)54名(míng)直(zhí)接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通(tōng)报(bào)的原因包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工具，影响了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序(xù)；部分债务融(róng)资工具未(wèi)按(àn)照(zhào)发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违背了公平公正原则(zé)，并影响了发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)参与机构在从事相关(guān)业(yè)务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场(chǎ来分期倒闭了吗 来分期被国家处理了吗ng)责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业(yè)，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的(de)重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业(yè)，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期(qī)交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明(míng)显加(jiā)大，虽然债(zhài)券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易商协(xié)会将继续贯(guàn)彻(chè)落实监管从严要求，以(yǐ)严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是(shì)国(guó)有大行来说，也需要肩负起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业的良(liáng)性竞争生(shēng)态(tài)。

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