直播短视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式(shì)谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其(qí)工(gōng)作人员(yuán)廉(lián)洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业(yè)部(bù)合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执(zhí)业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级p>

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下(xià)发机(jī)构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医(yī)疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要(yào)求(qiú)排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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