零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发(fā)行股票(piào)及持续(xù)督(dū)导(长征有多长公里 红军长征一共用了几年dǎo)期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履(lǚ)行认购(gòu)义务的(de)能力进(jìn)行核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核(hé)查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督(dū)导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市(shì)场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持长征有多长公里 红军长征一共用了几年不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证(zhèng)券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 长征有多长公里 红军长征一共用了几年