在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规(guī)行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合规(guī)风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指(zhǐ)定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作(zuò)协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)7号(hào)”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经(jīng)不(bù)是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式对(duì)个(gè)别投资者的风险偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法识(shí)别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重大信(xìn)息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定(dìng)对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关(guān)联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资(zī)管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协(x偶数有负数吗数，偶数有负数吗偶数组成的集合描述法ié)同效应，为(wèi)投(tóu)资(zī)人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价(jià)格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益(yì)，同时(shí)引入非公(gōng)开(kāi)市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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