直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部(bù纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗)及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经(jīng)营机构及其工作人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投(tóu)资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任(rèn)总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　纪梵希可以扫码真伪吗，纪梵希可以扫码真伪吗安全吗rong>直播(bō)推广合(hé)规(guī)问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会机构(gòu)部下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直播进行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播(bō)中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向各家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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