科创(chuàng)板首批退(tuì)市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事先告知书(shū)，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末(mò)对外(wài)担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对紫晶存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券(quàn)发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则(zé)被(bèi)罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法行为，将(jiāng)被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书(shū)。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入(rù)退市(shì)庸人自扰之前一句意思是什么天下本无事，世上本无事庸人自扰之是什么意思整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其(qí)将依法审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情(qíng)况。

　　值(zhí)得(dé)关注(zhù)的是，在投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛(shèng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销(xiāo)及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司(sī)立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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