零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券(quàn)合(hé)计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已(yǐ)由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对象的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介机构责(zé)任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北(běi)证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单(dān)。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前(qián)三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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