在(zài)“扶优限劣(liè)”的(de)基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业(yè)协(xié)会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知(zhī)书送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违反专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过(guò)深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展集团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为不符合私募基金(jīn)管(guǎn)理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实(shí)际控制人(rén)，上述(shù)交易构成关联(lián)交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三(sān)是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于20当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗16年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任职期间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私(sī)募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识(shí)别能(néng)力和风(fēng)险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高(gāo)管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理(l当兵后微信会受影响吗，当兵的不能玩微信吗ǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还(hái)在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台(tái)的(de)跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海外长期(qī)稳(wěn)定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性(xìng)行(xíng)业和(hé)事(shì)件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体(tǐ)性(xìng)估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新(xīn)。

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