金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过(guò)北向互(hù)换通开(kāi)展利率互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元(yuán)，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调(diào)整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委(wěi)员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换(huàn)市场互联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市场的(de)协同发(fā)展，构建高水(shuǐ)平(píng)金融开放格(gé)局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察(chá)委员会（以下简称香港(gǎng)证abo文是什么意思 abo文是谁发明的监(jiān)会(huì)）、香港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称(chēng)外(wài)汇交易中心）、银(yín)行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和(hé)香港场外结算有限公司（以(yǐ)下(xià)简称场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)）开展香港(gǎng)与内(nèi)地利率互换市(shì)场互联互(hù)通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和地区的境(jìng)外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施互(hù)联互通参与(yǔ)内地银行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以(yǐ)来，“互换通”的(de)各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事宜(yí)说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北(běi)向互换(huàn)通(tōng)”初(chū)期可交易品种为(wèi)利(lì)率互(hù)换产品，报(bào)价、交(jiāo)易及(jí)结(jié)算(suàn)币种为人民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与(yǔ)“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外汇交易(yì)中心签署报价商(shāng)协(xié)议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算(suàn)业务的(de)清算会员或(huò)该类会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境(jìng)外投(tóu)资者为(wèi)符合人民银(yín)行要abo文是什么意思 abo文是谁发明的求并完成(chéng)内地(dì)银行(xíng)间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投资者(zhě)，并经外汇交易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权限的境外投资者需同时申(shēn)请成(chéng)为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会员或该(gāi)类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　（三(sān)）交(jiāo)易及结(jié)算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认可的境外电子(zi)交易平台互(hù)联提供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排：上海清算所和场外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构(gòu)互(hù)联互通，共同向(xiàng)境内外投资者提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期(qī)，全部(bù)境外(wài)投资者通过“北向互(hù)换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清(qīng)算(suàn)额度：上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间(jiān)的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对应的“互换通(tōng)”资源(yuán)池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金(jīn)管局已就“互(hù)换通”涉及的跨(kuà)境监(jiān)管合作原(yuán)则和具体(tǐ)安排达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场相关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联(lián)络协商(shānabo文是什么意思 abo文是谁发明的g)机制，共同维护“互换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职(zhí)责，组织市(shì)场各(gè)方有序开(kāi)展“北向互(hù)换通”业务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务(wù)规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和控制风险，做(zuò)好投资者教育和服务，切实维护投资者合法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法规、业(yè)务(wù)规(guī)则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保“北向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可(kě)联(lián)系外(wài)汇交(jiāo)易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公(gōng)司为参(cān)与做准备。

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